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| 大連商品交易所鐵礦石倉(cāng)單服務(wù)管理辦法（試行） |
| 發(fā)表于：2017-3-16 |
第一章總則
第一條【目的和依據(jù)】為保證大連商品交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)鐵礦石倉(cāng)單服務(wù)(以下簡(jiǎn)稱倉(cāng)單服務(wù))業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范倉(cāng)單服務(wù)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》等法律法規(guī)以及交易所相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條【服務(wù)商】鐵礦石倉(cāng)單服務(wù)商(以下簡(jiǎn)稱服務(wù)商)是指由企業(yè)申請(qǐng)、經(jīng)交易所審批、按照本辦法向客戶提供鐵礦石標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單(以下簡(jiǎn)稱倉(cāng)單)買賣服務(wù)的現(xiàn)貨企業(yè)。服務(wù)商包括主服務(wù)商和輔服務(wù)商。主服務(wù)商在客戶提出購(gòu)買倉(cāng)單或客戶在其指定的服務(wù)地點(diǎn)提出銷售倉(cāng)單時(shí)，需承擔(dān)最低倉(cāng)單買賣量的義務(wù)(以下稱為義務(wù)倉(cāng)單買賣量)；輔服務(wù)商無(wú)此義務(wù)要求。
第三條【倉(cāng)單服務(wù)】倉(cāng)單服務(wù)是指由客戶主動(dòng)提出購(gòu)買或銷售申請(qǐng)，服務(wù)商響應(yīng)，交易所配對(duì)后，買賣雙方按照本辦法完成倉(cāng)單交收的過(guò)程。倉(cāng)單服務(wù)包括客戶購(gòu)買倉(cāng)單和客戶銷售倉(cāng)單。
第四條【適用范圍】倉(cāng)單服務(wù)按本辦法開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，交易所、會(huì)員、服務(wù)商、客戶等倉(cāng)單服務(wù)參與者應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第五條【倉(cāng)單單價(jià)及服務(wù)費(fèi)】客戶購(gòu)買和銷售倉(cāng)單時(shí)均需向服務(wù)商支付服務(wù)費(fèi)，無(wú)論客戶最后決定是否買賣倉(cāng)單，服務(wù)費(fèi)均不退還。
雙方交易的倉(cāng)單單價(jià)和服務(wù)費(fèi)單價(jià)上限由交易所確定，特殊市場(chǎng)行情下，交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整倉(cāng)單單價(jià)、服務(wù)費(fèi)單價(jià)上限或暫停開(kāi)展倉(cāng)單服務(wù)(具體計(jì)算方法、參數(shù)和方法見(jiàn)附件1)，服務(wù)商按照相關(guān)規(guī)定對(duì)服務(wù)費(fèi)單價(jià)進(jìn)行報(bào)價(jià)。
第六條【業(yè)務(wù)辦理】客戶和服務(wù)商參與倉(cāng)單服務(wù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)各自的會(huì)員辦理，以會(huì)員的名義在場(chǎng)外綜合服務(wù)系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱場(chǎng)外系統(tǒng))進(jìn)行。會(huì)員對(duì)客戶和服務(wù)商參與倉(cāng)單服務(wù)承擔(dān)履約責(zé)任。
會(huì)員是指根據(jù)《大連商品交易所會(huì)員管理辦法》取得期貨公司會(huì)員資格的企業(yè)法人。
會(huì)員向交易所提交《關(guān)于參與鐵礦石倉(cāng)單服務(wù)的申請(qǐng)》等材料，申請(qǐng)開(kāi)設(shè)倉(cāng)單服務(wù)權(quán)限，交易所核準(zhǔn)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)后，在場(chǎng)外系統(tǒng)公布。會(huì)員開(kāi)展倉(cāng)單服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與有倉(cāng)單買賣意向的客戶或服務(wù)商簽訂服務(wù)協(xié)議，對(duì)會(huì)員代客戶、服務(wù)商履行的責(zé)任和義務(wù)、服務(wù)費(fèi)、貨款、履約擔(dān)保金、罰款等資金劃轉(zhuǎn)的權(quán)利進(jìn)行明確授權(quán)。
第二章服務(wù)商的申請(qǐng)和管理
第七條【申請(qǐng)資格】申請(qǐng)服務(wù)商應(yīng)具備以下條件：
(1)注冊(cè)資本及凈資產(chǎn)均不得低于1000萬(wàn)元；
(2)近兩年鐵礦石的年均進(jìn)口量在500萬(wàn)噸以上；
(3)申請(qǐng)的義務(wù)倉(cāng)單買賣量符合交易所要求；
(4)交易所認(rèn)定的其他條件。
第八條【申請(qǐng)及變更】符合條件的企業(yè)通過(guò)會(huì)員向交易所提交《大連商品交易所鐵礦石倉(cāng)單服務(wù)商申請(qǐng)表》、與會(huì)員簽訂的服務(wù)協(xié)議、主體資格證明材料、財(cái)務(wù)狀況證明材料、鐵礦石進(jìn)口量等現(xiàn)貨情況證明材料、倉(cāng)單服務(wù)專人授權(quán)書(shū)等材料，申請(qǐng)服務(wù)商資格。交易所核準(zhǔn)后，與申請(qǐng)人簽訂《大連商品交易所鐵礦石倉(cāng)單服務(wù)商協(xié)議》，經(jīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)后在場(chǎng)外系統(tǒng)公布。
服務(wù)商不得同時(shí)委托多家會(huì)員辦理倉(cāng)單服務(wù)，需要變更指定會(huì)員時(shí)，在與原指定會(huì)員了結(jié)倉(cāng)單服務(wù)相關(guān)權(quán)利義務(wù)后，由新委托的會(huì)員重新向交易所遞交前款申請(qǐng)。
第九條【權(quán)利和義務(wù)】主服務(wù)商須在交易所規(guī)定的現(xiàn)有交割地點(diǎn)中指定服務(wù)地點(diǎn)(可指定多個(gè)地點(diǎn))，及相對(duì)應(yīng)的義務(wù)倉(cāng)單買賣量。主服務(wù)商可以向交易所申請(qǐng)廠庫(kù)資格，廠庫(kù)的存貨地點(diǎn)必須在其服務(wù)地點(diǎn)中選擇。
第十條【監(jiān)督管理】交易所定期對(duì)服務(wù)商進(jìn)行評(píng)估，并將根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)服務(wù)商的資格進(jìn)行調(diào)整，包括但不限于暫�；蛉∠⻊�(wù)商資格、暫停主服務(wù)商的廠庫(kù)倉(cāng)單業(yè)務(wù)等。
第三章客戶購(gòu)買倉(cāng)單的流程
第十一條【購(gòu)買時(shí)間】交割月前一個(gè)月第11個(gè)交易日(含當(dāng)日)至交割月第5個(gè)交易日(含當(dāng)日)為客戶申請(qǐng)購(gòu)買倉(cāng)單日(以下簡(jiǎn)稱購(gòu)買日)。
交割月第6個(gè)交易日為客戶確認(rèn)購(gòu)買倉(cāng)單日(以下簡(jiǎn)稱確認(rèn)日)。
交割月第9個(gè)交易日為倉(cāng)單交收日(以下簡(jiǎn)稱交收日)。
第十二條【交易所公布】每個(gè)購(gòu)買日的10:30前，交易所通過(guò)場(chǎng)外系統(tǒng)公布當(dāng)日客戶購(gòu)買倉(cāng)單的倉(cāng)單單價(jià)和服務(wù)費(fèi)單價(jià)上限。
第十三條【客戶申請(qǐng)、配對(duì)】客戶申請(qǐng)購(gòu)買倉(cāng)單應(yīng)按以下規(guī)定進(jìn)行：
(一)【客戶申請(qǐng)】在每個(gè)購(gòu)買日的11:00前，客戶可通過(guò)會(huì)員在場(chǎng)外系統(tǒng)提交購(gòu)買倉(cāng)單申請(qǐng)，申請(qǐng)包括倉(cāng)單數(shù)量、客戶、會(huì)員的業(yè)務(wù)專人等信息�？蛻羲诘臅�(huì)員在提交購(gòu)買倉(cāng)單申請(qǐng)前，應(yīng)保證客戶的資金可以覆蓋服務(wù)費(fèi)單價(jià)上限×申請(qǐng)購(gòu)買的倉(cāng)單數(shù)量。
(二)【交易所通知】客戶提出購(gòu)買申請(qǐng)當(dāng)日的11:05前，交易所通過(guò)場(chǎng)外系統(tǒng)向所有服務(wù)商的指定會(huì)員發(fā)出通知，通知中僅包括是否有客戶提出購(gòu)買倉(cāng)單的申請(qǐng)，不包括倉(cāng)單數(shù)量、客戶信息和客戶的會(huì)員信息等。通知一經(jīng)發(fā)送即視為送達(dá)。服務(wù)商的指定會(huì)員須及時(shí)查詢，并聯(lián)系服務(wù)商按規(guī)定完成響應(yīng)報(bào)價(jià)。交易所可通過(guò)微信或其他的輔助方式向所有服務(wù)商發(fā)送報(bào)價(jià)通知，以便服務(wù)商能及時(shí)了解相關(guān)信息。
(三)【服務(wù)商及其會(huì)員響應(yīng)】服務(wù)商在客戶提出購(gòu)買申請(qǐng)當(dāng)日的14:00前，通過(guò)指定會(huì)員在場(chǎng)外系統(tǒng)報(bào)當(dāng)日服務(wù)費(fèi)單價(jià)、倉(cāng)單數(shù)量、服務(wù)商、指定會(huì)員的業(yè)務(wù)專人等信息。
對(duì)于主服務(wù)商，若其剩余義務(wù)倉(cāng)單賣量(剩余義務(wù)倉(cāng)單賣量=義務(wù)倉(cāng)單買賣量-當(dāng)期累計(jì)賣倉(cāng)單的配對(duì)量-已交收但未注銷的倉(cāng)單量)大于零，則其必須響應(yīng)報(bào)價(jià)，而且報(bào)的倉(cāng)單數(shù)量不得低于其剩余義務(wù)倉(cāng)單賣量。
(四)【交易所配對(duì)】對(duì)于客戶的購(gòu)買申請(qǐng)，交易所按照時(shí)間優(yōu)先的原則對(duì)其進(jìn)行排序；對(duì)于服務(wù)商的報(bào)價(jià)，交易所按照服務(wù)費(fèi)低優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則對(duì)其進(jìn)行排序，與客戶的購(gòu)買申請(qǐng)進(jìn)行配對(duì)。交易所在購(gòu)買日的14:05前，通過(guò)場(chǎng)外系統(tǒng)將配對(duì)結(jié)果發(fā)送給客戶的會(huì)員和配對(duì)的服務(wù)商的指定會(huì)員，配對(duì)結(jié)果中包括倉(cāng)單單價(jià)、服務(wù)費(fèi)單價(jià)、配對(duì)倉(cāng)單數(shù)量、客戶的會(huì)員及其業(yè)務(wù)專人、配對(duì)的服務(wù)商的指定會(huì)員及其業(yè)務(wù)專人等信息，不包括客戶信息和服務(wù)商信息。配對(duì)結(jié)果一經(jīng)發(fā)送，即視為送達(dá)，同時(shí)倉(cāng)單買賣合同關(guān)系成立并生效。雙方的會(huì)員應(yīng)及時(shí)查詢配對(duì)結(jié)果，并及時(shí)通知配對(duì)的客戶和服務(wù)商。
(五)【支付服務(wù)費(fèi)】在配對(duì)當(dāng)日的16:00前，客戶的會(huì)員應(yīng)向配對(duì)的服務(wù)商的指定會(huì)員劃轉(zhuǎn)客戶因申請(qǐng)購(gòu)買倉(cāng)單應(yīng)支付的服務(wù)費(fèi)(服務(wù)費(fèi)=配對(duì)的服務(wù)費(fèi)單價(jià)×配對(duì)的倉(cāng)單數(shù)量×100噸/手，單位：元)。配對(duì)的服務(wù)商的指定會(huì)員暫時(shí)代服務(wù)商保管服務(wù)費(fèi)。
第十四條【客戶確認(rèn)交收倉(cāng)單數(shù)量】客戶確認(rèn)最終購(gòu)買倉(cāng)單數(shù)量應(yīng)按以下規(guī)定進(jìn)行：
(一)【客戶通過(guò)會(huì)員確認(rèn)最終購(gòu)買倉(cāng)單數(shù)量】在確認(rèn)日的10:15前，客戶的會(huì)員根據(jù)客戶指令在場(chǎng)外系統(tǒng)提交最終購(gòu)買倉(cāng)單數(shù)量(應(yīng)當(dāng)小于或等于配對(duì)的倉(cāng)單數(shù)量)。會(huì)員在提交最終購(gòu)買倉(cāng)單數(shù)量之前，應(yīng)確保已收到客戶的足額倉(cāng)單訂金(倉(cāng)單訂金=配對(duì)倉(cāng)單單價(jià)×最終購(gòu)買倉(cāng)單數(shù)量×100噸/手×5%，單位：元)。
未按時(shí)提交最終購(gòu)買倉(cāng)單數(shù)量的，視為放棄購(gòu)買，最終購(gòu)買倉(cāng)單數(shù)量為0手。
(二)【交易所通知】交易所在確認(rèn)日的10:30前，在場(chǎng)外系統(tǒng)向所有之前配對(duì)成功的客戶的會(huì)員和服務(wù)商的指定會(huì)員發(fā)送通知，通知中包括倉(cāng)單單價(jià)、服務(wù)費(fèi)單價(jià)、倉(cāng)單數(shù)量、客戶、客戶的會(huì)員、會(huì)員的業(yè)務(wù)專人、配對(duì)的服務(wù)商、服務(wù)商的指定會(huì)員、指定會(huì)員的業(yè)務(wù)專人等信息。雙方的會(huì)員應(yīng)及時(shí)查詢，并及時(shí)通知相應(yīng)的客戶和服務(wù)商。
(三)【會(huì)員收取履約擔(dān)保金或劃轉(zhuǎn)服務(wù)費(fèi)】在確認(rèn)日的13:30前，接到非零手倉(cāng)單數(shù)量通知的服務(wù)商的指定會(huì)員，向需繼續(xù)履約的服務(wù)商收取履約擔(dān)保金(履約擔(dān)保金=配對(duì)的倉(cāng)單單價(jià)×最終購(gòu)買倉(cāng)單數(shù)量×100噸/手×20%，單位：元)。
在確認(rèn)日的13:30前，接到零手倉(cāng)單數(shù)量、最終確認(rèn)購(gòu)買倉(cāng)單手?jǐn)?shù)小于原配對(duì)量的服務(wù)商的指定會(huì)員，將之前收取的無(wú)需繼續(xù)履約部分倉(cāng)單的服務(wù)費(fèi)劃轉(zhuǎn)給相應(yīng)的服務(wù)商，收到該筆服務(wù)費(fèi)的服務(wù)商應(yīng)在確認(rèn)日后的7個(gè)交易日內(nèi)將服務(wù)費(fèi)的發(fā)票或雙方認(rèn)可的其他票據(jù)，經(jīng)服務(wù)商的指定會(huì)員和客戶的會(huì)員，流轉(zhuǎn)給客戶。
第十五條【交收倉(cāng)單】雙方交收倉(cāng)單應(yīng)按以下規(guī)定進(jìn)行：
(一)【服務(wù)商交付倉(cāng)單】交收日的10:00前，服務(wù)商的指定會(huì)員代服務(wù)商在電子倉(cāng)單系統(tǒng)提交倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)(轉(zhuǎn)讓類型選擇為“鐵礦石倉(cāng)單服務(wù)”，轉(zhuǎn)入方為配對(duì)的客戶及客戶的會(huì)員，倉(cāng)單數(shù)量為客戶確認(rèn)的最終倉(cāng)單數(shù)量)，并將相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)劃轉(zhuǎn)給服務(wù)商，履約擔(dān)保金退還至服務(wù)商。
(二)【客戶及其會(huì)員劃轉(zhuǎn)貨款】交收日的10:30前，客戶的會(huì)員向配對(duì)的服務(wù)商的指定會(huì)員劃轉(zhuǎn)倉(cāng)單全款(倉(cāng)單全款=配對(duì)倉(cāng)單單價(jià)×最終購(gòu)買倉(cāng)單數(shù)量×100噸/手，單位：元)，并在電子倉(cāng)單系統(tǒng)確認(rèn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。
(三)【貨款確認(rèn)、交易所批準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓】服務(wù)商的指定會(huì)員應(yīng)在交收日的14:30前在場(chǎng)外系統(tǒng)進(jìn)行收款確認(rèn)。逾期未確認(rèn)的，默認(rèn)會(huì)員收到倉(cāng)單全款。交易所在服務(wù)商的指定會(huì)員確認(rèn)收到倉(cāng)單全款當(dāng)日的15:00之前審批倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。
(四)【會(huì)員向服務(wù)商劃轉(zhuǎn)貨款】收到倉(cāng)單全款的服務(wù)商的指定會(huì)員在交收日的16:00前向服務(wù)商劃轉(zhuǎn)倉(cāng)單全款和服務(wù)費(fèi)總和的80%，余款待服務(wù)商提交倉(cāng)單全款的增值稅專用發(fā)票和服務(wù)費(fèi)的票據(jù)后結(jié)清。
(五)【發(fā)票流轉(zhuǎn)】配對(duì)的服務(wù)商應(yīng)在交收日后的7個(gè)交易日內(nèi)將倉(cāng)單全款的增值稅專用發(fā)票和服務(wù)費(fèi)的票據(jù)經(jīng)服務(wù)商的指定會(huì)員和客戶的會(huì)員，流轉(zhuǎn)給客戶。
第四章客戶銷售倉(cāng)單的流程
第十六條【銷售倉(cāng)單時(shí)間】最后交割日后(不含最后交割日)的5個(gè)交易日(含第5個(gè)交易日)為客戶銷售倉(cāng)單的申請(qǐng)日(以下簡(jiǎn)稱銷售日)。
交易所配對(duì)當(dāng)日后的第三個(gè)交易日為倉(cāng)單交付日(以下簡(jiǎn)稱交付日)。
第十七條【交易所公布】每個(gè)銷售日的10:30前，交易所在場(chǎng)外系統(tǒng)公布當(dāng)日客戶銷售倉(cāng)單的倉(cāng)單單價(jià)和服務(wù)費(fèi)單價(jià)上限。
第十八條【客戶申請(qǐng)、配對(duì)】客戶申請(qǐng)銷售倉(cāng)單應(yīng)按以下規(guī)定進(jìn)行：
(一)【客戶申請(qǐng)】在每個(gè)銷售日的11:00前，客戶可通過(guò)會(huì)員在場(chǎng)外系統(tǒng)提交銷售倉(cāng)單申請(qǐng)，申請(qǐng)需包括倉(cāng)單數(shù)量、倉(cāng)單所在交割倉(cāng)庫(kù)、客戶、會(huì)員的業(yè)務(wù)專人等信息。
(二)【交易所通知】在客戶提出銷售申請(qǐng)當(dāng)日的11:05前，交易所通過(guò)場(chǎng)外系統(tǒng)向所有服務(wù)商的指定會(huì)員發(fā)出通知，通知中包括是否有客戶提出銷售倉(cāng)單的申請(qǐng)、以及倉(cāng)單所在交割倉(cāng)庫(kù)，不包括倉(cāng)單數(shù)量、客戶信息和會(huì)員信息。通知一經(jīng)發(fā)送即視為送達(dá)。服務(wù)商的指定會(huì)員應(yīng)及時(shí)查詢，并及時(shí)聯(lián)系服務(wù)商按規(guī)定完成響應(yīng)報(bào)價(jià)。交易所可通過(guò)微信或其他的輔助方式向所有服務(wù)商發(fā)送報(bào)價(jià)通知，以便服務(wù)商能及時(shí)了解相關(guān)信息。
(三)【服務(wù)商響應(yīng)】在客戶提出銷售申請(qǐng)當(dāng)日的14:00前，服務(wù)商按照客戶申請(qǐng)銷售倉(cāng)單所在的交割倉(cāng)庫(kù)，通過(guò)指定會(huì)員在場(chǎng)外系統(tǒng)報(bào)服務(wù)費(fèi)單價(jià)及對(duì)應(yīng)購(gòu)買的倉(cāng)單數(shù)量、服務(wù)商及其指定會(huì)員的業(yè)務(wù)專人等信息。
對(duì)于以倉(cāng)單所在的交割倉(cāng)庫(kù)為服務(wù)地點(diǎn)的主服務(wù)商，若其剩余義務(wù)倉(cāng)單買量(剩余義務(wù)倉(cāng)單買量=義務(wù)倉(cāng)單買賣量-當(dāng)期累計(jì)買倉(cāng)單的配對(duì)量)大于零，則其必須響應(yīng)，而且報(bào)的倉(cāng)單數(shù)量不得低于其剩余義務(wù)倉(cāng)單買量。
(四)【交易所配對(duì)】對(duì)于客戶的銷售申請(qǐng)，交易所按照時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序，對(duì)于服務(wù)商的響應(yīng)，交易所按照服務(wù)費(fèi)低優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序，與客戶的銷售申請(qǐng)進(jìn)行配對(duì)。配對(duì)結(jié)果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。在銷售日14:05前，交易所在場(chǎng)外系統(tǒng)將配對(duì)結(jié)果發(fā)送給配對(duì)的雙方會(huì)員，配對(duì)結(jié)果中包括倉(cāng)單單價(jià)、服務(wù)費(fèi)單價(jià)、配對(duì)倉(cāng)單數(shù)量、倉(cāng)單所在交割倉(cāng)庫(kù)、客戶、客戶的會(huì)員及其業(yè)務(wù)專人、配對(duì)的服務(wù)商、服務(wù)商的指定會(huì)員及其業(yè)務(wù)專人等信息。配對(duì)結(jié)果一經(jīng)發(fā)送，即視為送達(dá)，同時(shí)倉(cāng)單買賣合同關(guān)系成立并生效。雙方的會(huì)員須及時(shí)查詢配對(duì)結(jié)果，并及時(shí)通知客戶和配對(duì)的服務(wù)商。
第十九條【客戶交付倉(cāng)單、服務(wù)商劃轉(zhuǎn)貨款】雙方交收倉(cāng)單應(yīng)按以下規(guī)定進(jìn)行：
(一)【客戶及其會(huì)員交付倉(cāng)單】在交付日的10：00前，客戶會(huì)員代客戶在電子倉(cāng)單系統(tǒng)提交倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)(轉(zhuǎn)讓類型為“鐵礦石倉(cāng)單服務(wù)”，轉(zhuǎn)入方為配對(duì)的服務(wù)商及服務(wù)商的指定會(huì)員，倉(cāng)單數(shù)量為配對(duì)的倉(cāng)單數(shù)量)。
(二)【服務(wù)商及其指定會(huì)員劃轉(zhuǎn)貨款】在交付日的10：30前，服務(wù)商的指定會(huì)員代服務(wù)商將扣除服務(wù)費(fèi)之后的剩余貨款(剩余貨款=配對(duì)的倉(cāng)單單價(jià)×倉(cāng)單數(shù)量×100噸/手-服務(wù)費(fèi)單價(jià)×倉(cāng)單數(shù)量×100噸/手，單位：元)劃轉(zhuǎn)給配對(duì)的客戶的會(huì)員，并在電子倉(cāng)單系統(tǒng)確認(rèn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。
(三)【客戶會(huì)員確認(rèn)收款、交易所審批倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)】客戶的會(huì)員應(yīng)在交付日的14:30前在場(chǎng)外系統(tǒng)進(jìn)行收款確認(rèn)。逾期未確認(rèn)的，默認(rèn)收到足額剩余貨款。交易所在客戶的會(huì)員確認(rèn)收到剩余貨款當(dāng)日的15:00前審批倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。
(四)【客戶收款、開(kāi)具發(fā)票】收到剩余貨款的客戶的會(huì)員在交付日的16:00前向客戶劃轉(zhuǎn)剩余貨款的80%，尾款在客戶提交增值稅專用發(fā)票后劃轉(zhuǎn)。
(五)【發(fā)票流轉(zhuǎn)】在交付日后的7個(gè)交易日內(nèi)，客戶應(yīng)向配對(duì)的服務(wù)商開(kāi)具增值稅專用發(fā)票(金額為配對(duì)的倉(cāng)單單價(jià)×倉(cāng)單數(shù)量×100噸/手，單位：元)，配對(duì)的服務(wù)商向客戶開(kāi)具服務(wù)費(fèi)發(fā)票或雙方認(rèn)可的其他票據(jù)(金額為服務(wù)費(fèi)單價(jià)×倉(cāng)單數(shù)量×100噸/手，單位：元)。增值稅專用發(fā)票和服務(wù)費(fèi)票據(jù)經(jīng)雙方會(huì)員流轉(zhuǎn)。
第五章處罰與爭(zhēng)議處理
第二十條在客戶購(gòu)買倉(cāng)單過(guò)程中，如果出現(xiàn)以下情形之一的，交易所可以采取第二款至第五款規(guī)定的相應(yīng)措施：
(一)主服務(wù)商或其指定會(huì)員未按規(guī)定響應(yīng)報(bào)價(jià)的；
(二)客戶的會(huì)員未按規(guī)定支付服務(wù)費(fèi)的；
(三)客戶已確認(rèn)最終購(gòu)買倉(cāng)單數(shù)量后，服務(wù)商應(yīng)支付而未按時(shí)支付履約擔(dān)保金的；
(四)交收倉(cāng)單過(guò)程中，服務(wù)商的指定會(huì)員未按規(guī)定提交倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的；
(五)交收倉(cāng)單過(guò)程中，客戶的會(huì)員未按規(guī)定向服務(wù)商的指定會(huì)員劃轉(zhuǎn)倉(cāng)單全款的；
(六)服務(wù)商的指定會(huì)員未按規(guī)定向服務(wù)商劃轉(zhuǎn)倉(cāng)單全款和服務(wù)費(fèi)的；
(七)服務(wù)商、服務(wù)商的指定會(huì)員或客戶的會(huì)員未按規(guī)定流轉(zhuǎn)增值稅專用發(fā)票的。
經(jīng)核實(shí)后，屬于會(huì)員責(zé)任的，交易所可以決定采取暫停或終止該會(huì)員的倉(cāng)單服務(wù)；屬于服務(wù)商責(zé)任的，交易所可以決定采取暫停其倉(cāng)單服務(wù)、取消其服務(wù)商資格、具有廠庫(kù)資質(zhì)的暫停其廠庫(kù)倉(cāng)單業(yè)務(wù)等措施；屬于客戶責(zé)任的，交易所可以決定采取禁止該客戶倉(cāng)單服務(wù)等措施。
出現(xiàn)前款第(三)種情況時(shí)，交易所還可以協(xié)調(diào)其他服務(wù)商代替原配對(duì)的服務(wù)商繼續(xù)履行倉(cāng)單服務(wù)義務(wù)，交易所重新生成配對(duì)結(jié)果，并在確認(rèn)日的15:00前將最新配對(duì)結(jié)果發(fā)送給客戶會(huì)員、原配對(duì)服務(wù)商的指定會(huì)員和最新配對(duì)服務(wù)商的指定會(huì)員；原配對(duì)的服務(wù)商的指定會(huì)員須在確認(rèn)日的16:00前將之前收取的對(duì)應(yīng)的服務(wù)費(fèi)劃轉(zhuǎn)至新配對(duì)服務(wù)商的指定會(huì)員。如果在確認(rèn)日15:00前沒(méi)有其他服務(wù)商接受轉(zhuǎn)讓，則交易所向原配對(duì)服務(wù)商的指定會(huì)員發(fā)送重新配對(duì)失敗通知，原配對(duì)服務(wù)商的指定會(huì)員需在確認(rèn)日的16:00前將服務(wù)費(fèi)退還至客戶的會(huì)員，客戶的會(huì)員須及時(shí)將服務(wù)費(fèi)和倉(cāng)單訂金退還至客戶，客戶購(gòu)買倉(cāng)單流程結(jié)束。
出現(xiàn)前款第(四)種情況時(shí)，服務(wù)商的指定會(huì)員須將之前收取的對(duì)應(yīng)的服務(wù)費(fèi)退還至客戶的會(huì)員，并將服務(wù)商之前收取的履約擔(dān)保金賠償給客戶的會(huì)員，客戶的會(huì)員須將服務(wù)費(fèi)和賠償金(履約擔(dān)保金)劃轉(zhuǎn)至客戶，客戶購(gòu)買倉(cāng)單流程結(jié)束。
出現(xiàn)前款第(五)種情況時(shí)，客戶的會(huì)員須將之前收取的倉(cāng)單訂金賠償給服務(wù)商的指定會(huì)員，服務(wù)商的指定會(huì)員須將之前收取的服務(wù)費(fèi)、履約擔(dān)保金和客戶會(huì)員支付的賠償金(倉(cāng)單訂金)劃轉(zhuǎn)給服務(wù)商，客戶購(gòu)買倉(cāng)單流程結(jié)束。
第二十一條當(dāng)客戶銷售倉(cāng)單過(guò)程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以采取第二款規(guī)定的相應(yīng)措施：
(一)主服務(wù)商或其指定會(huì)員未按規(guī)定響應(yīng)報(bào)價(jià)的；
(二)交付倉(cāng)單過(guò)程中，客戶會(huì)員未按規(guī)定提交倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的；
(三)交付倉(cāng)單過(guò)程中，服務(wù)商的指定會(huì)員未按規(guī)定向客戶的會(huì)員劃轉(zhuǎn)剩余貨款的；
(四)客戶的會(huì)員未按規(guī)定向客戶劃轉(zhuǎn)貨款的；
(五)客戶、客戶的會(huì)員、服務(wù)商的指定會(huì)員未按規(guī)定流轉(zhuǎn)增值稅專用發(fā)票的。
經(jīng)核實(shí)后，屬于會(huì)員責(zé)任的，交易所可以決定采取暫停或終止該會(huì)員的倉(cāng)單服務(wù)；屬于服務(wù)商責(zé)任的，交易所可以決定采取暫停其倉(cāng)單服務(wù)、取消其服務(wù)商資格、具有廠庫(kù)資質(zhì)的暫停其廠庫(kù)倉(cāng)單業(yè)務(wù)等措施；屬于客戶責(zé)任的，交易所可以決定采取禁止該客戶倉(cāng)單服務(wù)等措施。
第六章附則
第二十二條本辦法的解釋權(quán)屬于交易所。
第二十三條本辦法未盡事宜，按照交易所其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條本辦法自公布之日起實(shí)施。 |
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